江苏省土壤污染防治投资基金子基金申报指南
2021-04-09   次浏览

一、基金定位

江苏省政府投资基金发起设立江苏省土壤污染防治投资基金,作为省政府投资基金专项子基金管理,重点支持我省土壤修复治理产业发展,助力我省全面打赢污染防治攻坚战、净土保卫战。

江苏省土壤污染防治投资基金采用母-子架构运作,母基金不设实体,通过省政府投资基金直接出资设立或参与子基金(含特殊目的子基金)的方式对本申报指南规定的投资领域内项目进行直接投资,并在子基金层面带动社会资本共同参与,发挥引导和撬动作用,实现基金目标规模20亿元。

二、子基金基本要求

子基金包括拟设或已设基金,应当符合下列要求:

(一)组织形式:有限合伙制。

(二)注册区域:江苏省。

(三)基金规模:单支子基金认缴规模不低于1亿元。

(四)出资比例:省政府投资基金对单支子基金的累计出资不超过该子基金认缴出资额的30%,且不超过3亿元。鼓励降低申请省政府投资基金对子基金的认缴出资额,以充分发挥财政资金的引导作用。

基金认缴出资额不超过5亿元的,所有GP对基金的认缴出资额均不低于1%;基金认缴出资额超过5亿元的,所有GP对基金的认缴出资额均不低于500万元。

除拟申请的省政府投资基金出资外,子基金只能向合格机构投资者募集,并应当明确各出资主体及认缴出资额,同时提交出资承诺函或出资意向函。

(五)存续期限:子基金存续期限不超过8年,其中投资期不超过5年,存续期届满经子基金合伙人会议批准可延长不超过2年。

(六)投资方式:以直接股权投资方式开展投资,不得投资基金(特殊目的基金除外)。

(七)投资领域:

重点支持我省土壤修复治理产业,主要包括:

1.农用地土壤污染防治,包括对耕地、林地、草地、农田水利用地、养殖水面等农用地进行土壤改良和安全利用、病虫害生物防治、先进喷施技术推广应用、低毒农药及有机肥料生产研发、农作物秸秆综合利用等;周边企业农用地污染防范;农产品污染监测等;

2.土壤污染责任人或者土地使用权人无法认定的土壤污染防治,包括土壤污染状况调查、风险评估和管控、修复及后期管理等;

3.有色金属矿采选、有色金属冶炼、石油开采、石油加工、化工、焦化、电镀、制革、电子产品加工等重点行业企业用地污染和化工园区等工业园区的土壤污染风险监测、管控等;

4.具备土壤污染防治和修复技术、研发及转化能力的企业或项目等;

5.省政府规定的其他事项。

子基金对“投资领域”中1、2类项目投资比例不低于子基金认缴出资额的30%。

子基金对投资领域中1、2、3、4类项目的投资比例不低于子基金认缴出资额的60%。

(八)投资地域:子基金投资江苏省内企业的资金原则上不低于省政府投资基金实缴出资的2倍。

(九)投资限额:子基金(特殊目的子基金除外)对单个项目的累计投资金额原则上不超过基金认缴出资额的30%,经合伙人会议同意的除外。

(十)管理费:子基金管理费综合考虑基金认缴出资额、存续期限、基金类型及全体出资人意见,按照市场化方式收取,原则上不高于下列标准(最终管理费收取标准以协议谈判为准):

1.投资期不超过基金认缴出资额的2%/年;

2.退出期不超过未退出原始投资本金的2%/年;

3.延长期、清算期不收取管理费;

4.特殊目的子基金管理费不超过基金认缴出资额的1%/年。

按基金认缴出资额计算管理费的,如基金认缴出资额发生变化,管理费应相应调整。

(十一)收益分配与激励机制:子基金门槛收益率原则上不低于5%,各出资人同股同权,按照“先回本后分利”方式分配投资收益。省政府投资基金出资部分的超额收益,可根据省政府投资基金子基金绩效评价相关规定,向社会资本方和基金管理人给予适当让渡,最高不超过省政府投资基金应得超额收益的80%。

(十二)投资限制:子基金存续期内,投资回收资金不得再用于对外投资。子基金不得从事《江苏省政府投资基金管理办法》第二十三条规定的业务。

(十三)资金管理:子基金应选择在中国境内设立的商业银行的江苏省内分支机构进行托管。

子基金的投资间隙资金只能投资于银行存款、国债、地方政府债、政策性金融债和政府支持债券等安全性和流动性较好的固定收益类资产。

(十四)项目要求:子基金应当具有一定数量的储备项目,其中江苏省内储备项目不少于2个。鼓励发掘和储备 “投资领域”1、2类江苏省内项目。

特殊目的子基金拟投项目应当完成初步尽调,并形成可行性研究报告、投资项目建议书,且获得当地政府主管部门的立项/备案批准文件或其他相关证明文件。项目未来运行的现金流可以覆盖投资成本,可行性研究报告应当详细记载未来盈利的数据测算并据此做出明确的判断。

三、子基金管理人基本条件

(一)已完成中国基金业协会管理人登记。

(二)管理人注册资本或认缴出资1000万元以上,在江苏省内注册或设有分支机构(分支机构应在基金协议签署前完成设立),并常驻专职管理人员。

(三)管理人具有健全的投资管理、风险控制、财务管理、项目遴选和投资决策机制。

(四)基金采用委托管理方式的,管理人应与执行事务合伙人有实质性关联关系。

(五)管理团队应至少有3名具备3年以上股权投资经验或相关行业经验、且未受过行政主管机关或司法机关处罚的高级管理人员,团队成员合作关系较为稳定。

(六)管理团队有本申报指南载明的投资领域股权投资经验。

管理团队成功案例不少于3个,其中本申报指南规定的前四项投资领域成功案例不少于1个。成功案例是指有材料证明:

1.所投资项目顺利退出部分或全部股权,且取得较好收益的;

2.所投资项目尚未退出但预期收益较好的。

四、工作程序

子基金征集工作程序如下:

(一)公开征集。公开发布或印发申报指南等征集文件,申请机构可登陆江苏省政府投资基金官网(http://www.jszftzjj.com/)自助下载,并按照规定标准和程序申报。

(二)综合评审。对申报的基金方案,组织申请机构进行现场陈述。评审专家组结合申请机构的现场陈述,对申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等进行综合判断,确定评审结果。

(三)尽职调查。通过评审的基金方案,组织开展尽职调查,主要核查法务、财务和商务等重要内容的真实性、合规性,并提交报告。

(四)结果公示。通过评审及尽职调查的基金方案名单在省政府投资基金官网上进行公示。公示无异议的,列为入选基金方案;公示发现重要问题线索的,由金财投资组织进行针对性核查,并根据核查情况报省政府投资基金管理办公室决定是否列入入选基金方案。

(五)谈判磋商。对入选的基金方案组织基金协议谈判。公示期结束之日起6个月内各方就基金协议条款未达成一致的,视为申请机构自动放弃入选资格,省政府投资基金有权单方面终止谈判,基金方案入选结果失效。

(六)基金设立。各方就基金协议谈判达成一致、具备设立条件的,组织开展协议签署、基金注册等基金设立工作。自基金营业执照颁发之日起一年内,基金管理人未能完成中国证券投资基金业协会产品备案的,省政府投资基金有权单方面决定终止合作并退出。

五、申报要求

(一)申报期限。本次子基金征集截止时间为2021年6月10日24:00,逾期申报无效。

(二)申报主体。基金管理机构。

(三)申报方式。申报主体按照本指南所附申请报告格式和要求提供书面申报材料(纸质资料列清目录、装订成册,纸质材料正本1份、副本2份,正本扫描版电子材料1份)。

(四)方案评审。提交申报方案的基金管理机构,应当委派代表进行现场陈述及答辩(具体时间、地点另行通知),未按时参加的视为自愿撤回申报、不再列入评审范围。

(五)联系方式。

联系人:季女士 025- 86385882 叶先生025- 86385881

邮箱:jsstzjj@vip.163.com

地址:南京市建邺区梦都大街136号金财大楼413室

 

附件:江苏省土壤污染防治投资基金子基金申请报告(格式)

 

 

 

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