江苏省产业链投资基金子基金申报指南
2021-12-30   次浏览

江苏省产业链投资基金子基金申报指南
(2021年12月)

一、基金定位

为贯彻落实国家“十四五”规划、省“十四五”制造业高质量发展规划和省“产业强链”三年行动计划要求,助力“531”产业链递进培育工程,省政府投资基金发起设立江苏省产业链投资基金(简称“省产业链基金”),作为省政府投资基金专项子基金管理,支持我省制造业高质量发展。

省产业链基金采用母子架构运作,母基金不设实体,通过省政府投资基金直接出资设立或参与子基金的方式对本申报指南规定的投资领域内项目进行投资。

二、子基金基本要求

子基金包括拟设或已设基金,应当符合下列要求:

(一)组织形式。有限合伙制。

(二)注册区域。江苏省。

(三)基金规模。单支子基金认缴规模不低于5亿元。

(四)出资要求。

1.省政府投资基金对单支子基金的累计出资不超过该子基金认缴出资额的20%,且不超过5亿元。鼓励降低申请省政府投资基金对子基金的认缴出资额,以充分发挥财政资金引导作用。对申报机构管理团队在本申报指南规定的投资领域有突出业绩的情形,经省政府投资基金管理办公室批准,可适当提高省政府投资基金的出资比例,但最高不超过30%,且不超过5亿元。通过评审的子基金中,省政府投资基金出资比例超过20%的子基金不超过1支。根据评审情况,个别通过评审的子基金申请的省政府投资基金认缴出资额需调整的,将在后续与申报机构协商一致后予以调整。

2.所有GP对基金的认缴出资额均不低于基金认缴出资额的1%。

3.子基金面向满足以下条件的合格投资者募资:

(1)非自然人;

(2)除省政府投资基金外,如LP为单一出资人的,该出资人应具有相关产业背景或主营业务;

(3)不存在任何直接或变相增加政府债务的情形;

(4)不存在P2P、民间借贷、众筹、非法集资等情形。

4.除拟申请的省政府投资基金出资外,应当明确各出资主体及认缴出资额,同时提交出资承诺函或出资意向函。其中,省级和市、县(区)政府出资(包括政府直接出资、政府委托出资、政府投资基金出资,含拟申请的省政府投资基金出资)合计不超过子基金认缴出资额的50%。

(五)存续期限。子基金存续期限不超过8年,其中投资期不超过5年,存续期届满经子基金合伙人会议批准可延长不超过2年。

(六)投资方式。原则上以直接股权投资方式开展投资,不得投资基金(特殊目的基金除外)。

(七)投资领域。

省产业链基金围绕我省“产业强链”三年行动计划提出的先进制造业集群设立子基金,重点聚焦30条优势产业链,优先布局10条推动实现卓越提升产业链(详见附件1,即《江苏省“产业强链”三年行动计划(2021-2023年)》明确的14个先进制造业集群、50条重点产业链、30条优势产业链、10条推动实现卓越提升产业链)。

子基金投资需同时符合以下要求:

1.子基金从包含有推动实现卓越提升产业链的10个先进制造业集群中,选择1个先进制造业集群作为投资领域;

2.子基金投向所选择的集群内优势产业链的投资金额不低于子基金认缴出资总额的50%;

3.子基金投向集群内推动实现卓越提升产业链的投资金额不低于子基金认缴出资总额的30%。

(八)投资策略。

投资业务围绕以下几类标的开展:

1.创新能力强、发展质态优、掌握关键核心技术的高新技术企业、专精特新“小巨人”、单项冠军或其他科技创新型企业;

2.链主企业;

3.向价值链高端环节延伸,对产业链协同发展有促进作用的企业;

4.对产业生态完善具有支撑作用的平台型企业。

(九)投资地域。子基金投资江苏省内企业的资金不低于省政府投资基金实缴出资的2倍。

(十)投资限额。子基金对单个项目的累计投资金额不超过基金认缴出资额的30%。

子基金对单个项目(特殊目的基金除外)累计投资金额不超过被投资项目总股权的30%,经子基金合伙人会议同意的除外。

(十一)管理费。子基金管理费综合考虑基金认缴出资额、存续期限、基金类型及全体出资人意见,按照市场化方式收取,原则上不高于下列标准:

1.投资期不超过子基金认缴出资总额的2%/年;

2.退出期不超过未退出原始投资本金的2%/年;

3.延长期、清算期不收取管理费。

子基金按认缴出资总额计算管理费的,如认缴出资总额发生变化,管理费应当作如下调整:投资期满,全体合伙人实缴出资未达基金认缴出资总额的,应当以全体合伙人实缴出资为管理费的计算基数;投资期间,认缴出资总额减少的,应当以减少后的认缴出资总额为管理费的计算基数。多收取的管理费按协议约定按期退还或后续抵扣。

(十二)收益分配与激励机制。子基金门槛收益率原则上不低于6%/年(单利),按照先回本后分利的方式分配。在实现预期投资目标、符合相关规定的基础上,省政府投资基金可通过超额收益让渡对非政府出资方和基金管理人予以激励,具体让利措施根据省政府投资基金规定的业绩考核评价制度另行确定。

(十三)投资限制。子基金存续期内,投资回收资金不得再用于对外投资。子基金投资不得违反《江苏省政府投资基金管理办法》的规定。

(十四)资金管理。子基金应当按照基金协议约定选择一家在中国境内设立的商业银行(江苏省内分支机构)作为基金托管人,保障资金安全,并签订托管协议明确各方的权利义务。

子基金的投资间隙资金只能投资于银行存款、国债、地方政府债、政策性金融债和政府支持债券等安全性和流动性较好的固定收益类资产。

(十五)项目要求。子基金应当具有一定数量的储备项目,属于申报方案选择的主投领域、且为江苏省内的储备项目不少于3个。

三、子基金管理人基本条件

(一)已完成中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记。

(二)管理人注册资本或认缴出资1000万元以上,在江苏省内注册或设有分支机构(分支机构应在基金协议签署前完成设立),并常驻专职管理人员。

(三)管理人具有健全的投资管理、风险控制、财务管理、项目遴选和投资决策机制。

(四)基金采用委托管理方式的,管理人应与执行事务合伙人有实质性关联关系。

(五)管理团队至少有3名具备3年以上股权投资经验或相关行业经验并取得基金从业资格的高级管理人员,且近3年没有受到刑事处罚或金融监管部门的行政处罚;其中,至少有1名具备申报方案选择的主投领域股权投资经验的高级管理人员。团队成员合作关系较为稳定。

(六)管理团队成功案例不少于3个,其中,属于申报方案选择的主投领域范围内的成功案例不少于1个。成功案例是指有材料证明所投资项目顺利退出部分或全部股权,且取得较好收益的(已退出部分的IRR不低于15%,须提供相应证明材料及收益测算数据)。

四、工作程序

子基金征集工作程序如下:

(一)公开征集。公开发布或印发申报指南等征集文件,申报机构可登陆江苏省政府投资基金官网(http://www.jszftzjj.com/)自助下载,并按照规定标准和程序申报。

(二)方案初审。评审专家组从材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核,剔除不符合基本要求的申报方案。

(三)尽职调查。通过初审的申报方案,组织开展尽职调查,主要核查法务、财务和商务等重要内容的真实性、合规性。

(四)专业评审。评审专家组全面审查子基金申报材料,听取尽职调查汇报,并就子基金方案涉及的有关问题向申报机构进行现场询问,进行综合性判断,并确定评审结果。

(五)结果公示。通过评审的申报方案名单在省政府投资基金官网等进行公示。公示无异议的,列为入选基金方案;公示发现问题的,组织针对性核查,并根据核查情况决定是否入选。

(六)谈判磋商。就入选基金方案组织基金协议谈判。公示期结束之日起6个月内各方未就基金协议条款达成一致的,视为申报机构自动放弃入选资格,基金方案入选结果失效。

五、申报要求

(一)申报期限。本次子基金征集截止时间为2022年3月15日18:00。申报机构应在申报期限内提交申报材料纸质文件(含补充材料,如有),并在申报期限内将电子文件发送至指定邮箱。

(二)申报机构。已完成中国证券投资基金业协会管理人登记的私募基金管理机构。

(三)申报材料。申报机构应按照本申报指南及所附申请报告格式和要求提供书面申报材料,包括纸质材料和电子材料,其中纸质材料正本1份、副本6份;正本扫描版电子材料1份。

1.纸质材料应分别列出目录及对应页码,并规范打印装订成册(须左侧胶装),加盖骑缝章,封面由申报机构法定代表人(或授权委托人)签字并加盖单位公章;正文部分须加盖公章或签字的内容应加盖公章或签字(副本可使用相关材料复印件);

2.申报材料按照附件《申请报告(格式)》逐项填写,对申报指南中关于子基金基本要求、子基金管理人基本条件等实质内容逐一响应。不得改变《申请报告(格式)》中的相关附表及参考模板整体架构;

3.电子材料和全部纸质材料须保持一致。

如申报材料不符合上述要求,或逾期递交申报资料(含补充资料)则申报无效。

(四)方案评审。进入专业评审环节的申报方案,申报机构应当委派代表进行现场陈述及答辩(具体时间、地点另行通知),未按时参加的,视为自愿放弃。

(五)联系方式。

联系人:季女士 025- 86385882 叶先生025- 86385881
邮箱:jsstzjj@vip.163.com
地址:南京市建邺区梦都大街136号金财大楼413室

附件:1.50条重点产业链目录
2.江苏省产业链投资基金子基金申请报告(格式)

江苏省产业链投资基金子基金申报附件

合作伙伴