江苏省碳达峰碳中和投资基金子基金申报指南
2021-12-30   次浏览

江苏省碳达峰碳中和投资基金
子基金申报指南
(2021年12月)

一、基金定位

为贯彻落实习近平生态文明思想,按照省委省政府决策部署,积极发挥政府投资基金引导和撬动作用支持我省碳达峰碳中和工作,推动实现碳达峰碳中和目标,重点支持能源结构加快调整、培育壮大节能降碳产业、促进绿色建筑和绿色交通及节能新材料发展、提升碳汇能力等,推动突破一批绿色低碳关键核心技术,培育一批科技实力强、创新能力优、具备行业影响力的优秀项目和企业,省政府投资基金发起设立江苏省碳达峰碳中和投资基金(简称 “省双碳基金”),作为省政府投资基金专项子基金管理,为全省实现碳达峰碳中和目标任务提供支撑。

省双碳基金不设实体,通过省政府投资基金出资设立或参与子基金的方式实现投资运作,对本申报指南规定的投资领域内项目进行投资。

二、子基金基本要求

子基金包括拟设或已设基金,应当符合下列要求:

(一)组织形式。有限合伙制。

(二)注册区域。江苏省。

(三)基金规模。单支子基金的认缴规模不低于5亿元。

(四)出资要求。

1.省政府投资基金在单支子基金中认缴出资额原则上不超过5亿元,出资比例不超过该子基金认缴出资总额的20%。鼓励降低申请省政府投资基金对子基金的认缴出资额,以充分发挥财政资金引导作用。申报机构的管理团队在本申报指南规定的投资领域有突出业绩的情形,经省政府投资基金管理办公室批准,可适当提高省政府投资基金的出资比例,但最高不超过30%,且不超过5亿元。通过评审的子基金中,省政府投资基金出资比例超过20%的子基金不超过1支。根据评审情况,个别通过评审的子基金申请的省政府投资基金认缴出资额需调整的,将在后续与申报机构协商一致后予以调整。

2.所有GP对基金的认缴出资额均不低于基金认缴出资额的1%。

3.子基金面向满足以下条件的合格投资者募资:

(1)非自然人;

(2)除省政府投资基金外,如LP为单一出资人的,该出资人应具有相关产业背景或主营业务;

(3)不存在任何直接或变相增加政府债务的情形;

(4)不存在P2P、民间借贷、众筹、非法集资等情形。

4.除拟申请的省政府投资基金出资外,应当明确各出资主体及认缴出资额,同时提交出资承诺函或出资意向函。其中,省级和市、县(区)政府出资(包括政府直接出资、政府委托出资、政府投资基金出资,含拟申请的省政府投资基金出资)合计不超过子基金认缴出资额的50%。

(五)存续期限。子基金存续期限不超过8年,其中投资期不超过5年,存续期届满经子基金合伙人会议批准可延长不超过2年。

(六)投资方式。原则上以直接股权投资方式开展投资。

(七)投资领域。

1、省双碳基金围绕以下领域开展投资:

(1)绿色能源领域:替代化石能源的清洁能源技术开发和利用,发展光伏、风电、核能、氢能、生物质能等绿色能源;可接纳大规模可再生能源的智能电网改造、微网系统和分布式发电;储能技术的成本降低和广泛应用等。

(2)绿色制造领域:工业领域绿色化改造、低碳工业流程再造、节约型绿色供应链建设、工业园区循环化改造、“两高”项目转型升级、节能降碳技术开发利用及技术创新等。

(3)绿色交通领域:交通电气化(电动汽车、电动卡车等)、更低碳的铁路运输、城市公共交通与低碳绿色出行、海运和航空领域的低碳技术创新等。

(4)节能降碳新材料领域:节能降碳新材料技术开发和利用、材料的循环利用再生、生物基材料替代化石能源为基础的材料等。

(5)绿色建筑领域:高品质绿色建筑、装配式建筑发展、超低能耗和近零能耗及零能耗建筑、既有建筑绿色节能改造、可再生能源建筑一体化应用、建筑产业现代化全产业链建设、绿色建材研发推广等。

(6)农业领域:低碳节能农机装备、渔业生态健康养殖、渔船渔机节能减排、畜禽养殖控污降碳、畜禽粪污资源化利用、稻田甲烷排放控制技术集成、优良创制品种和绿色高效栽培技术集成、农田绿色投入品研发推广、农作物秸秆高附加值产业化利用、秸秆炭化还田成套技术与装备研发、农田(养殖池塘)生态化改造、保护性耕作、农田土壤碳汇技术创新、农村可再生能源开发利用、精准农业、垂直农业、绿色农业机械化技术与装备、农机再制造等现代化农业技术装备发展及利用等。

(7)零碳负碳排放领域:低成本、高效碳汇技术开发和利用、碳捕集封存和利用(CCUS)等。

(8)信息技术与数字化领域:智慧建筑、智慧能源、智慧生活方式与健康、智能交通与智慧城市、智慧农业、智慧制造、5G大数据中心等新基建能效提升等有助于节能降碳的数字技术和数字经济。

其中1-4项为重点投资领域。

2、本次子基金申报分领域评审,子基金所有认缴出资全部投向本申报指南所列投资领域,最多选择2项领域为基金主投领域,其中至少1项为上述1-4项列示的重点投资领域,并在申请报告封面明确填写。

3、子基金对主投领域投资比例不低于基金认缴出资额的60%,其中对重点投资领域投资比例不低于基金认缴出资额的40%。

(八)投资地域。子基金投资江苏省内企业的金额不低于省政府投资基金实缴出资额的2倍。

(九)投资限额。子基金对单个项目的累计投资金额原则上不超过基金认缴出资额的30%。

在单个项目(特殊目的子基金除外)中累计出资比例不超过被投资项目总股权的30%,经合伙人会议同意的除外。

(十)管理费。子基金管理费综合考虑基金认缴出资额、存续期限、基金类型及全体出资人意见,按照市场化方式收取,原则上不高于下列标准:

1.投资期不超过子基金认缴出资总额的2%/年;

2.退出期不超过未退出原始投资本金的2%/年;

3.延长期、清算期不收取管理费;

4.特殊目的子基金管理费不超过基金认缴出资额的1%/年。

子基金按认缴出资总额计算管理费的,如认缴出资总额发生变化,管理费应当作如下调整:投资期满,全体合伙人实缴出资未达基金认缴出资总额的,应当以全体合伙人实缴出资为管理费的计算基数;投资期间,认缴出资总额减少的,应当以减少后的认缴出资总额为管理费的计算基数。多收取的管理费按协议约定按期退还或后续抵扣。

(十一)收益分配与激励机制。子基金门槛收益率原则上不低于6%/年(单利),按照先回本后分利的方式分配在实现预期投资目标、符合相关规定的基础上,省政府投资基金可通过超额收益让渡对非政府出资方和基金管理人予以激励,具体让利措施根据省政府投资基金规定的绩效考核评价制度另行确定。

(十二)投资限制。子基金存续期内,投资回收资金不得再用于对外投资。子基金不得从事《江苏省政府投资基金管理办法》第二十三条规定的业务。

(十三)资金管理。子基金应当选择依法在中国境内设立的商业银行(江苏省内分支机构)1家作为基金托管人,保障资金安全,并签订托管协议明确各方的权利义务。

子基金的投资间隙资金只能投资于银行存款、国债、地方政府债、政策性金融债和政府支持债券等安全性和流动性较好的固定收益类资产。

(十四)项目要求。子基金应当具有一定数量的储备项目,属于申报方案选择的重点投资领域且为江苏省内的储备项目不少于3个。

三、子基金管理人基本条件

(一)已完成中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记。

(二)管理人注册资本或认缴出资1000万元以上,在江苏省内注册或设有分支机构(分支机构应在基金协议签署前完成设立),并常驻专职管理人员。

(三)管理人具有健全的投资管理、风险控制、财务管理、项目遴选和投资决策机制。

(四)基金采用委托管理方式的,管理人应与执行事务合伙人有实质性关联关系。

(五)管理团队至少有3名具备3年以上股权投资经验或相关行业经验并取得基金从业资格的高级管理人员,且近3年没有受到刑事处罚或金融监管部门的行政处罚;其中,至少有1名具备申报方案选择的主投领域股权投资经验的高级管理人员。团队成员合作关系较为稳定。

(六)管理团队成功案例不少于3个,其中,符合拟选择的本申报指南规定的重点投资领域的成功案例不少于1个。成功案例是指有材料证明所投资项目顺利退出部分或全部股权,且取得较好收益的(已退出部分的IRR不低于15%,须提供相应证明材料及收益测算数据)。

四、工作程序

子基金征集工作程序如下:

(一)公开征集。公开发布或印发申报指南等征集文件,申请机构可登陆江苏省政府投资基金官网(http://www.jszftzjj.com/)自助下载,并按照规定标准和程序申报。

(二)方案初审。评审专家组从材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核,剔除不符合基本要求的申报方案。

(三)尽职调查。通过初审的申报方案,组织开展尽职调查,主要核查法务、财务和商务等重要内容的真实性、合规性。

(四)专业评审。评审专家组全面审查子基金申报材料,听取尽职调查汇报,并就子基金方案涉及的有关问题向申报机构进行现场询问,进行综合性判断,并确定评审结果。

(五)结果公示。通过评审的申报方案名单在省政府投资基金官网等进行公示。公示无异议的,列为入选基金方案;公示发现问题的,组织针对性核查,并根据核查情况决定是否入选。

(六)谈判磋商。就入选的基金方案组织基金协议谈判。公示期结束之日起6个月内各方未就基金协议条款达成一致的,视为申报机构自动放弃入选资格,基金方案入选结果失效。

五、申报要求

(一)申报期限。本次子基金征集截止时间为2022年3月15日18:00。申报机构应在申报期限内提交申报材料纸质文件(含补充材料,如有),并在申报期限内将电子文件发 送至指定邮箱。

(二)申报机构。已完成中国证券投资基金业协会管理人登记的私募基金管理机构。

(三)申报材料。申报机构应按照附件《申请报告》格式和要求提供书面申报材料,包括纸质材料和电子材料,其中纸质材料正本1份、副本6份;正本扫描版电子材料1份。

1.纸质材料应分别列出目录及对应页码,并规范打印装订成册(须左侧胶装),加盖骑缝章,封面由申报机构法定代表人(或授权委托人)签字并加盖单位公章;正文部分须加盖公章或签字的内容应加盖公章或签字(副本可使用相关材料复印件)。

2.申报材料参照按附件申请报告(格式), 对申报指南中关于子基金基本要求、子基金管理机构基本条件等实质内容逐一响应。不得改变申请报告(格式)中的相关附表及参考模板整体架构。

3.电子材料和全部纸质材料须保持一致。

如申报材料不符合上述要求,或逾期递交申报资料(含补充资料)则申报无效。

(四)方案评审。进入专业评审环节的申报方案,申报机构应当委派代表进行现场陈述及答辩(具体时间、地点另行通知),未按时参加的,视为自愿放弃。

(五)联系方式。

联系人:季女士 025- 86385882 肖女士025- 86385883
邮箱:jsstzjj@vip.163.com
地址:南京市建邺区梦都大街136号金财大楼413室

附件:江苏省碳达峰碳中和投资基金子基金申请报告(格式)

江苏省碳达峰碳中和投资基金子基金申报附件

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